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olá,

No âmbito institucional e corporativo, Compliance é o conjunto de disciplinas para fazer cumprir as normas legais e regulamentares, as políticas e as diretrizes estabelecidas para o negócio e para as atividades da instituição ou empresa, bem como evitar, detectar e tratar qualquer desvio ou inconformidade que possa ocorrer.

O termo Compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa agir de acordo com uma regra, uma instrução interna, um comando ou um pedido.

Compliance é muito presente em instituições e empresas. Originada no mercado financeiro, tem se estendido para as mais diversas organizações privadas e governamentais, especialmente aquelas que estão sujeitas a forte regulamentação e controle.

Através das atividades de Compliance, qualquer possível desvio em relação a política interna, é identificado e evitado. Assim, por exemplo no caso de sócios e investidores, estes têm a segurança de que suas aplicações e orientações serão geridas segundo as diretrizes por eles estabelecidas.

Não existe compliance se não houver segregação de funções. Por exemplo, quem determina um investimento, não pode ser a mesma pessoa a fiscalizá-lo. Quem cria uma norma interna, não pode nomear a si próprio como fiscalizador desta norma.

A partir de meados da decada de 90, todas as organizações públicas e privadas passaram a adotar o Compliance como uma de suas regras mais primárias e fundamentais para a transparência de suas atividades. O oposto também é válido: As empresas ou órgãos públicos que não possuem uma área forte de Compliance, perdem em credibilidade perantes as partes relacionadas (stakeholders) e cada vez mais perdem oportunidades no mercado, principalmente no financeiro.

As atividades de Compliance, para terem credibilidade, não devem ter em seus quadros jovens recém - contratados,recém-formados ou estagiários. Só devem ocupar cargos de Compliance pessoas com larga e comprovada experiência não apenas no negócio em si, mas com forte experiência em cargos de liderança em empresas de médio ou grande porte.

Devido a enorme responsabilidade dos executivos de Compliance, estes devem estar prontos para responder aos stakeholders e perante a lei por suas atividades.

bjs

http://www.selfbox.com.br/

Bem!!! no meio corporativo, ou seja em empresas privadas ou publicas o compliance é uma espécie de cartilha, ou mais fácil ainda!! É a receita do bolo!!! Ou seja se for seguido não dá nada errado! O Compliance é o conjunto de normas e regras a serem seguidos por uma instituição! Compliance traduzido livremente quer dizer (de acordo com as regras) Então o compliance é o " Modo certo de agir" fazer tudo certo e de acordo com a lei!

Compliance vem do verbo em inglês to comply, que significa "cumprir, executar". E, na prática, implica estar em conformidade com as leis, os regulamentos internos e externos e os princípios corporativos que garantem as melhores práticas de mercado. Seu objetivo não é apenas evitar que a Corretora seja usada para operações ilegais, como a de lavagem de dinheiro. A missão de Compliance - ao lado das áreas de Risco e de Auditoria Interna - é fazer a gestão controlada dos riscos e garantir a integridade da Corretora, dos clientes, dos acionistas e dos funcionários.